Ипотека

Федеральный Закон от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ


Статья 53. Информация, подлежащая опубликованию




1. Акционерный инвестиционный фонд осуществляет публикацию проспекта эмиссии акций акционерного инвестиционного фонда и раскрытие информации о содержании устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда в порядке и сроки, которые установлены законодательством Российской Федерации.

2. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязана опубликовать правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом до начала формирования паевого инвестиционного фонда.

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязана опубликовать сообщения о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

3. В случае прекращения паевого инвестиционного фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования паевого инвестиционного фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, управляющая компания этого паевого инвестиционного фонда за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате средств владельцам инвестиционных паев.

4. В случае принятия решения о приостановлении выдачи, об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена, о возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания паевого инвестиционного фонда за счет собственных средств обязана опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом. Сообщение о приостановлении выдачи или об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев должно содержать указание причин такого приостановления.

5. Опубликованию в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:

информация о фирменном наименовании акционерного инвестиционного фонда, фирменном наименовании управляющей компании паевого инвестиционного фонда, месте нахождения агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, местах приема ими заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

бухгалтерский баланс акционерного инвестиционного фонда и баланс имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;

справка о стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и соответствующие приложения к ней, иные документы в соответствии с настоящим Федеральным законом;

информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании.

6. Вся информация, связанная с деятельностью акционерного инвестиционного фонда или деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного фонда, должна раскрываться в соответствии с настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.


Статья 54. Отчетность, представляемая в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг




1. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязаны представлять отчетность в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. Объем, сроки и форма представления отчетности устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.


ГЛАВА XIII. ПОЛНОМОЧИЯ ФЕДЕРАЛЬНОГО ОРГАНА ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ



Статья 55. Права федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг




1. Государственное регулирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов (далее - управляющие компании), специализированных депозитариев и государственный контроль за их деятельностью осуществляются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе:

регулировать деятельность акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, оценщиков в соответствии с настоящим Федеральным законом;

устанавливать требования, направленные на предупреждение конфликта интересов управляющих компаний и специализированных депозитариев;

устанавливать порядок представления и формы отчетности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, оценщиков;

устанавливать совместно с федеральным органом исполнительной власти по управлению финансами Российской Федерации правила бухгалтерского учета и отчетности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев;

устанавливать квалификационные требования к работникам управляющих компаний и специализированных депозитариев, а также требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа управляющих компаний и специализированных депозитариев;

осуществлять контроль за деятельностью акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев;

устанавливать совместно с федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим государственное регулирование аудиторской деятельности, требования к аудиторам, имеющим право оказывать аудиторские услуги акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям и специализированным депозитариям;

контролировать соблюдение настоящего Федерального закона, рассматривать жалобы граждан и юридических лиц, связанные с нарушениями настоящего Федерального закона;

осуществлять проверку деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев;

утверждать правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;

направлять в акционерный инвестиционный фонд, управляющую компанию, специализированный депозитарий предписания об устранении нарушений настоящего Федерального закона, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и устанавливать сроки устранения таких нарушений;

принимать решения о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев в соответствии с настоящим Федеральным законом;

налагать штрафы на акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании, специализированные депозитарии и агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;

обращаться в суд с требованием о ликвидации юридических лиц, осуществляющих деятельность, предусмотренную настоящим Федеральным законом, без соответствующих лицензий;

обращаться в суд с иском в интересах акционеров акционерных инвестиционных фондов и владельцев инвестиционных паев в случае нарушения их прав, предусмотренных настоящим Федеральным законом;

осуществлять иные полномочия, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

3. Сотрудники федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, уполномоченные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в установленном им порядке, в целях исполнения служебных обязанностей имеют право беспрепятственного доступа в помещения акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, лиц, осуществляющих ведение реестра владельцев инвестиционных паев, регистраторов и ознакомления на основании письменного запроса с необходимыми документами и информацией, которые указаны в представленном запросе, при условии неразглашения ими государственной, служебной и коммерческой тайны.

Акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании, специализированные депозитарии и регистраторы обязаны представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг документы, иную информацию и давать письменные и устные объяснения, необходимые для осуществления деятельности федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.


Статья 56. Ответственность федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг за соблюдение коммерческой тайны




Сведения, составляющие коммерческую тайну, полученные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, не подлежат разглашению.

Сотрудники федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случае разглашения ими сведений, составляющих коммерческую тайну, несут ответственность, предусмотренную законодательством Российской Федерации, в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Убытки, причиненные организации таким разглашением, подлежат возмещению в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.


Статья 57. Саморегулируемая организация управляющих компаний




1. Саморегулируемой организацией управляющих компаний (далее - саморегулируемая организация) является некоммерческая организация, имеющая соответствующее разрешение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, основанная на членстве управляющих компаний.

2. Все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.

Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила и стандарты осуществления деятельности по управлению акционерными инвестиционными фондами и доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами (далее - правила и стандарты саморегулируемой организации).


Статья 58. Права саморегулируемых организаций




Саморегулируемая организация вправе:

получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

контролировать соблюдение своими членами установленных правил и стандартов саморегулируемой организации, включая осуществление проверок их деятельности;

разрабатывать учебные программы и планы в соответствии с квалификационными требованиями, установленными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и по согласованию с ним осуществлять подготовку должностных лиц и персонала управляющих компаний, определять квалификацию указанных лиц и выдавать им квалификационные аттестаты;

принимать в соответствии с правилами и стандартами саморегулируемой организации к членам этой саморегулируемой организации дисциплинарные меры воздействия и налагать штрафы в случае нарушения ими правил и стандартов саморегулируемой организации;

направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг ходатайство о выдаче лицензии членам саморегулируемой организации.


Статья 59. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям




1. Для получения статуса саморегулируемой организации организация, созданная управляющими компаниями, представляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг заявление и иные документы в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. Правила и стандарты, установленные саморегулируемой организацией и обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой организации, должны содержать:

требования к профессиональной квалификации персонала;

правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности, критерии оценки результатов инвестиционной деятельности;

стандарты профессиональной этики;

правила рекламы, требования к раскрытию информации и содержанию раскрываемой информации;

правила ведения учета и составления отчетности членами саморегулируемой организации;

порядок расчета величины собственного капитала членов саморегулируемой организации с учетом рисков осуществления деятельности;

правила вступления управляющих компаний в саморегулируемую организацию и выхода или исключения из нее;

процедуры определения норм представительства при выборах в органы управления саморегулируемой организации и участия в управлении саморегулируемой организацией;

порядок распределения издержек, выплат и сборов между членами саморегулируемой организации;

положения о защите прав клиентов членов саморегулируемой организации, включая порядок рассмотрения их претензий и жалоб, а также порядок исполнения решений, принятых по результатам такого рассмотрения;

порядок рассмотрения саморегулируемой организацией претензий и жалоб членов организации;

процедуры проведения проверок соблюдения членами саморегулируемой организации установленных саморегулируемой организацией правил и стандартов, включая порядок создания и деятельности контрольного органа саморегулируемой организации и порядок ознакомления с результатами проведенных проверок других членов саморегулируемой организации;

порядок применения санкций и иных мер в отношении членов саморегулируемой организации, их должностных лиц и (или) персонала;

требования к предоставлению информации для проверок, проводимых по инициативе саморегулируемой организации;

положения о контроле за исполнением санкций и иных мер, применяемых к членам саморегулируемой организации, и порядок их учета;

иные требования, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.


Статья 60. Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об устранении нарушений




Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случае выявления нарушений настоящего Федерального закона, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией, специализированным депозитарием направляет нарушителю обязательное для исполнения предписание об устранении допущенных нарушений.


Статья 61. Меры, применяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг




1. В случае нарушения акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией, специализированным депозитарием настоящего Федерального закона, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, неисполнения предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, отказа от предоставления информации, предоставления неполной или недостоверной информации, а также ложной и вводящей в заблуждение информации федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг имеет право требовать от указанных лиц устранения выявленных нарушений, взыскивать штраф в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об административных правонарушениях.

2. В случае неисполнения в установленный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг срок предписаний об устранении нарушений, а также в случае, если эти нарушения создали реальную угрозу интересам владельцев инвестиционных паев, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе приостановить выдачу инвестиционных паев на срок до шести месяцев.


ГЛАВА XIV. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ



Статья 62. Вступление в силу настоящего Федерального закона




Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его официального опубликования.


Статья 63. Защита интересов акционеров акционерных инвестиционных фондов и владельцев инвестиционных паев




1. Впредь до вступления в силу федерального закона, устанавливающего условия и порядок выплаты компенсаций гражданам причиненного им ущерба в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями, специализированными депозитариями, а также лицами, осуществляющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев, возложенных на них законом или договором обязанностей, применяется установленный настоящей статьей порядок защиты имущественных прав граждан.

2. Убытки в части реального ущерба, причиненного гражданам - акционерам акционерных инвестиционных фондов, гражданам - владельцам инвестиционных паев, компенсируются за счет средств федерального компенсационного фонда (далее - компенсационный фонд), создание которого предусмотрено законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Компенсации выплачиваются гражданам, которым имущественный ущерб причинен акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями, специализированными депозитариями акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, лицами, осуществляющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев, имеющими соответствующие лицензии (далее - должники), в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения ими возложенных на них обязанностей, если у должника аннулирована лицензия и отсутствует имущество, достаточное для возмещения реального ущерба, в случаях, предусмотренных пунктом 3 настоящей статьи.

3. Компенсации выплачиваются в случаях:

если граждане не могут получить возмещение по исполнительным документам в связи с невозможностью установить адрес должника, место нахождения имущества должника либо получить сведения о наличии принадлежащих ему денежных средств и иных ценностей, находящихся на счетах и во вкладах или на хранении в банках либо иных кредитных организациях, или в связи с отсутствием у должника имущества либо доходов, на которые может быть обращено взыскание, если принятые судебным приставом-исполнителем все допустимые законом меры по отысканию его имущества или доходов оказались безрезультатными;

если должник своевременно не исполнил предписание федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о возмещении ущерба, причиненного гражданам в связи с нарушением порядка определения расчетной стоимости инвестиционных паев;

если ущерб причинен действиями работников должника, в которых содержатся признаки уголовно наказуемого деяния;

в иных случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации.

4. Источники средств компенсационного фонда, расходуемых на выплату компенсаций в соответствии с пунктом 2 настоящей статьи, определяются уставом компенсационного фонда в соответствии с законодательством Российской Федерации.

5. До выплаты компенсаций компенсационный фонд обязан опубликовать сообщение о выплате компенсаций, о порядке предъявления в компенсационный фонд требований гражданами, которые имеют право на получение компенсаций, и сроке предъявления таких требований, который не может быть менее двух месяцев со дня опубликования такого сообщения.

Максимальный размер и порядок выплаты компенсаций устанавливаются Правительством Российской Федерации.

6. Компенсационный фонд приобретает право требования гражданина, получившего компенсацию, к должнику в полном размере.

Компенсационный фонд вправе представлять и защищать имущественные интересы обратившихся в фонд граждан в суде и в ходе исполнительного производства, предъявлять иски о защите прав и законных интересов неопределенного круга инвесторов - физических лиц.

Компенсационный фонд обязан уведомлять федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о каждом случае совершения должниками правонарушений в отношении граждан-инвесторов.

Компенсационный фонд вправе ходатайствовать перед федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приостановлении действия лицензий, выданных указанным лицам, принятии мер по аннулированию таких лицензий либо принятии решении о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев.


Статья 64. Переходные положения




1. В течение трех лет со дня вступления в силу настоящего Федерального закона акционерные общества, имевшие на 1 января 1997 года лицензию на осуществление деятельности в качестве инвестиционных фондов, специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, в том числе имеющие на день вступления в силу настоящего Федерального закона лицензию на осуществление деятельности инвестиционных фондов, вправе по решению общего собрания акционеров создать из своего имущества паевые инвестиционные фонды. Решением общих собраний акционеров в этом случае должны быть определены условия создания паевых инвестиционных фондов и порядок приобретения инвестиционных паев этих паевых инвестиционных фондов акционерами. При этом всем акционерам должна быть обеспечена возможность приобретения инвестиционных паев всех паевых инвестиционных фондов, создаваемых из имущества этого акционерного общества, пропорционально количеству принадлежащих им акций.

Оплата инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, создаваемых из имущества указанных акционерных обществ, возможна денежными средствами и иным имуществом этих акционерных обществ, предусмотренным инвестиционной декларацией соответствующего паевого инвестиционного фонда.

Для целей создания паевого инвестиционного фонда управляющая компания акционерного инвестиционного фонда, из имущества которого он создается, вправе приобретать в состав имущества акционерного инвестиционного фонда на срок, предусмотренный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, выдаваемые ею инвестиционные паи этого паевого инвестиционного фонда.

Дополнительные к установленным настоящим Федеральным законом требования к порядку создания паевых инвестиционных фондов из имущества акционерных обществ устанавливаются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2. Управляющие компании и специализированные депозитарии паевых инвестиционных фондов, созданных до вступления в силу настоящего Федерального закона, должны привести свои учредительные и иные документы в соответствие с настоящим Федеральным законом в течение одного года со дня вступления в силу настоящего Федерального закона.

Акционерные общества, имеющие лицензию на осуществление деятельности инвестиционных фондов на момент вступления в силу настоящего Федерального закона, должны привести свою деятельность в соответствие с настоящим Федеральным законом в течение одного года со дня вступления в силу настоящего Федерального закона. Это требование не распространяется на акционерные общества, решения общих собраний акционеров которых предусматривают создание из их имущества паевых инвестиционных фондов и прекращение ими деятельности инвестиционных фондов.

3. Со дня вступления в силу настоящего Федерального закона иные федеральные законы и нормативные правовые акты Российской Федерации, а также типовые правила паевых инвестиционных фондов, утвержденные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, действуют в части, не противоречащей настоящему Федеральному закону.

4. Предложить Президенту Российской Федерации и поручить Правительству Российской Федерации привести свои нормативные правовые акты в соответствие с настоящим Федеральным законом.


Президент

Российской Федерации

В.ПУТИН


Москва, Кремль

29 ноября 2001 года

N 156-ФЗ



Дата публикации : 19.09.2006 г
Автор :
Источник :

Все статьи    < Предыдущая статья    Следующая статья >
Просмотров: 6295
 

Поиск объектов

Страна:
Регион:
Город:
Вид операции:
Объект:

Статистика

  • Продажа : 27140
  • Покупка : 434
  • Сдача в аренду : 6346
  • Спрос на аренду : 308
  • Обмен : 380

Новости

  • 11.09.2010 - С сегодняшнего дня на портале будет обновленный дизайн.
  • 8.08.2010 - Начало тестирования новой версии портала

Контакты

ICQ : Объявления о недвижимости 4711116
Skype: djpetrovich
Отправить сообщение

Реклама на сайте

Вы хотите чтобы Ваше объявление увидели тысячи пользователей? Прочитайте как это сделать.

_____________________________

карта 1 карта 2 карта 3 карта 4 карта 5 карта 6 карта 7 карта 8 карта 9 карта 10